作为央企控股券商，国投证券深刻领悟党中央关于“统筹发展和安全”“守住不发生系统性金融风险底线”的决策部署，始终视合规为立身之本、发展之基。锚定国投集团发展战略及国投资本产业金融管理平台战略定位，该公司构建起全方位、多层次的合规垂直管理体系，旨在提升合规人员履职独立性、压实各层级主体合规管理职责，以架构为支撑、机制为驱动、人才为核心，为该公司合规文化建设注入强劲动能，为证券行业合规生态完善提供实践样本。

  架构重塑 筑牢合规文化根基

  有效的合规管理机制是合规管理体系高效运行的关键支撑，更是合规文化落地生根的重要载体。国投证券通过全面设立合规管理中心，深化合规管理组织架构分层，强化总部合规职能管理并夯实各主体职责分工，让合规文化在明确的权责边界中找到扎根土壤。

  一是垂直分层，明确定位。国投证券在公司各业务单元全面设立合规管理中心，构建由“合规总监—合规法务部—各业务单元合规管理中心”组成的权责层层穿透，保障履职独立性的合规垂直管理架构，推动合规文化从顶层设计直达业务末梢。其中，合规法务部作为合规总监的职能延伸，是该公司合规工作的“中枢指挥部”，在合规总监的领导下统筹公司合规管理工作，将合规文化理念转化为统一标准，保障公司合规管理体系有效运行。合规管理中心作为扎根于业务单元的“合规堡垒”，是所在业务单元落地各项合规职能工作的实施主体，切实承担起首道合规风险防线的职责，确保及时发现并处理合规风险。

  二是强化统筹，归口审核。国投证券赋权合规管理中心对其业务单元内部合规管理工作进行统一规划和协调管理。合规管理中心负责人对团队人员直接参与管理，合规管理中心归口审核业务单元内部合规事项，有效解决了以往合规审核分散、标准不一、风险易漏的实操痛点，确保各项合规工作在统一节奏中有序推进。

  三是划分责任，分层审批。国投证券依据事项的风险等级高低及操作流程的标准化程度，将合规审查事项精细划分为不同等级，并明确了合规管理中心、合规法务部至合规总监对应的分级审批流程，形成层层把关、各负其责的合规审查体系，杜绝责任虚化与模糊地带，提高合规审查效率，有效降低合规风险，营造“业务合规化、合规日常化”的文化氛围。

  机制创新 驱动合规文化渗透

  有效的合规管理机制是合规管理体系运行的关键，是实现合规文化有效渗透的重要抓手。国投证券通过赋能督导等关键机制，让合规理念渗透到员工行为习惯中，保障合规履职独立性，确保合规管理效能直达末梢，实现文化建设的常态化与长效化。

  一是全面督导，聚焦风险。国投证券合规法务部发挥“指挥棒”作用，按计划、分节奏，组织各合规管理中心开展专项核查工作，督导赋能合规管理中心负责人精准跟进问题，统筹进行总结与报告分析，聚焦高风险领域靶向发力。这一过程中，合规文化中的风险意识被转化为具体指南，合规文化中的抽象理念变为可感知的管理实践。

  二是赋能培养，锻造精兵。国投证券高度重视合规队伍的专业化与职业化建设，将构建体系化的合规人员赋能培养机制作为深化合规文化建设的关键抓手。通过分层培养、专项面授、专题研讨等多种形式，激发合规人员潜能，持续提升合规人员的专业素养和履职能力，锻造一支“政治过硬、作风优良、业务精湛”的高素质、专业化合规精兵队伍，深度传导国投证券合规文化。

  三是传导威慑，压实主责。国投证券着力修订完善合规考核制度，对于存在主观故意或恶意、屡禁不止等恶劣情形加重考核扣分或一票否决，强化对严重违规行为的警示震慑作用。同时，压实各单位负责人的管理责任，加强对负责人的考核处罚力度，“以案为鉴”强化考核威慑力。通过传导合规管理压力，将合规底线思维转化为刚性约束，推动形成“全员敬畏规则、全程坚守底线”的合规文化生态。

  人才保障 引领合规文化践行

  合规管理中心负责人是合规垂直管理体系在业务单元落地的“守门人”，是将合规文化理念转化为具体实践的关键推动者。国投证券通过对该类人员提级管理，确保其能够基于专业判断独立发声、独立履职，提升合规履职有效性，筑牢业务单元“合规堡垒”，为合规文化建设提供坚实的人才保障。

  一是统一考核，保障职级。国投证券依据统一的人力资源制度，由合规法务部直接统筹合规管理中心负责人的职级管理与考核评价，赋予其与履职要求相匹配的职级保障，实现考核与其所在业务单元相对剥离，让其在履职过程中具备足够的权威和话语权，培育“敢于说不”的合规风骨。

  二是严格遴选，优中选优。国投证券设定合规管理中心负责人的准入门槛，对现有负责人进行全面筛选与履职能力评估，并对新任人选进行严格面试选拔，确保合规管理中心负责人具备扎实的专业知识、丰富的实践经验和良好的职业操守。选用人员以身作则践行合规理念，成为国投合规文化传承的鲜活样本。

  三是差异管理，灵活安排。针对总部与分支机构在职能定位、人员管理上的差异，国投证券对于两类业务单元合规管理中心负责人的选聘与年度考核实施差异化管理。同时，提级合规管理中心负责人后，相关人员将从原有派驻工作模式调整为按合规审查、合规检查等职能事项履职，夯实强化分支机构各项合规职能垂直管理工作。这种因岗施策的灵活管理模式，让合规文化在不同业务场景中精准落地。

  合规之路，未有穷期，垂直管理，任重道远。国投证券将始终胸怀“国之大者”，牢记金融初心使命，以更高的站位、更严的标准、更实的作风，持续深化、优化、固化合规垂直管理体系，将合规文化建设从“软性要求”转化为“硬性支撑”，为高质量发展保驾护航，为维护金融市场的稳定与繁荣贡献力量。

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